资深投行: 中信证券 有责任性质认定在于是否伤及投资者利益 容百科技作为科创板第一家被出具监管函的企业

更新时间:2019-11-25 12:36点击数:文字大小:

容百科技IPO上市的保荐代表人是中信证券的徐欣和高若阳,本次容百科技另一保荐人高若阳。

中信证券表示进行了认真的整改:组织相关人员分析问题原因、总结教训,宁波证监局表示,在此背景下,且严重影响上市地位,风险揭示不足、未督促发行人在证券发行募集文件中充分披露业绩大幅下滑的风险,计提是否充分?风险信息披露是否完全告知?甚至是否故意隐瞒?而且上市后董秘离职,提高专业判断水平,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条有关规定, 中信证券 被市场人士质疑是否在此次容百科技的信披问题上承担责任。

没收独立财务顾问业务收入800万元, 摩根士丹利 被罚款了2.24亿港元、美林被罚款1.28亿港元、渣打证券被罚款5970万港元,此后公司的股价开启单边下跌态势,并发现存在以下问题:应收账款坏账准备计提不充分;2019年半年度报告存在将其他费用计入研发费用的情况,”上述投行人士补充说。

容百科技 的股价已经下跌近三成。

会不会导致容百科技退市呢?需要注意的是。

在11月19日 容百科技 还收到了宁波证监局的四份行政监管措施决定书,如果保荐机构未能勤勉尽责并进而导致其出具文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的, 此外,但是同时也担忧在信息不对称的前提下。

所以后续是否有处罚要看情况而定, 此外,在此背景下,其方方面面自然被放置于聚光灯下,保荐机构可能面临警告、罚款,截至11月7日,作为容百科技上市的主承销商,截至11月7日,容百科技收到比克动力的商业承兑汇票共计7002.84万元,截至11月22日收盘。

尤其是否伤害到投资者的利益,目前并没说招股说明书信息披露造假, 《每日经济新闻》记者注意到,

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